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「中原证券官网」经纪人的资本管理之战、公开发行、大集合、公开发行和改革。银监会对CDB、工行等多家金融机构实施了近2亿元的行政处罚

来源:股票入门 作者:佚名 浏览量:167

基金

新三板公募基金去年收益率超过10%

最新数据显示,截至去年底,首批6只新三板公募基金均实现正回报,富国积极成长,一年收益率41.51%,排名第一;排名第二和第三的汇天富一年后开始创新成长,华夏半年后开始成长选拔。回报率分别为27.92%和26.99%。回报率较低的南方创新选择,浮动利润10.63%。

超过3000亿元的“子弹上的枷锁”,新基金打开了一个立场,以推动市场解释

年初以来,指数上涨不仅催生了许多爆发性基金,也有一些次新基金进入市场。据统计,自去年11月以来,股票型和混合型基金共募集资金3000多亿元,逐渐进入市场或贡献给“温泉市场”。

暂停大规模购买,许多优秀基金积极控制规模

随着上证指数逼近3600点关口,很多优秀基金开始有意控制基金规模,考虑到基金经理的管理边界,宣布暂停大规模申购。仅1月7日,9只去年收益率超过60%的基金均宣布暂停大规模认购,其中包括长盛航天海上设备、光大中国制造2025、摩根士丹利资源优化等。此前,中欧时代先锋、普银安盛价值成长等众多优秀基金也宣布暂停大规模认购。

领先的公开发行经常依赖明星基金来扩大规模:今年1月,100只新基金排队等待发行

据统计,截至2021年1月7日,新年以来的4个工作日内,共发放资金29笔。据渠道估计,仅从8只爆炸基金涌入的资金就达到了1300亿元。据统计,1月份新发行的基金数量将达到100只,已有315只基金获批派送,其中不包括实力雄厚的基金公司和明星基金经理的产品。

公开发行行业的集中度有所提高

从基金管理规模来看,根据数据显示,截至2021年1月7日,在143家具有可比数据的基金公司中,管理规模超过1000亿元的有44家,总管理规模为16.3万亿元;管理规模有100亿元到1000亿元不等的60家,总管理规模2.39万亿元;管理规模在100亿元以下的基金公司有39家。截至2020年1月7日,管理总规模1000亿元以上的基金公司38家,管理总规模12.57万亿元,管理总规模2.13万亿元的基金公司59家。一年内,千亿级基金公司数量扩大,资产规模增长29.67%,而管理规模在100亿至1000亿的中小基金公司资产管理规模萎缩近11%。

2021年短短两天,两只ETF突破100亿元,但两个交易日的股权ETF净流出为162亿元

a股连续两天大涨。作为机构基金的“风向标”,股票ETF在1月4日至5日经历了整体资金净流出。1月5日,a股沪深股市低开高走,各大股指再次涨红。当日,全市场股票型ETF基金净流出达94.57亿元,创下2015年4月14日以来最大单日流出纪录。1月4日至1月5日,市场上股票ETF净流出总额达到162.03亿元。基础广泛的ETF已经成为资本外流的“重灾区”。华夏上证50ETF、Boss中央ETF、南方沪深500ETF两个交易日净流出均超过20亿元,华泰白锐沪深300ETF净流出也超过10亿元。

经纪人

券商资产管理激烈争夺公募军团,产品大规模集合率先推广

券商资产管理仍处于痛苦的转型时期。过去2020年,券商资产管理发行的集合理财产品累计占比仅为910亿,同比下降30%左右。在规模缩小的同时,证券公司资产管理的公开发行转型也在逐步加快。数据显示,截至近期,共有93家券商完成了产品公开发行转型,总资产净值约1500亿元。华泰资产管理旗下的华泰紫金天天发货币市场基金已成为霸主,总规模超过400亿。从规模来看,证券公司资产管理集合产品的公开发行转化速度仍然较慢。到目前为止,整个市场7000多亿的产品还在路上。

中信证券:近期宏观/微观数据显示,基本面有一定的顶信号

中信证券明明债券的研究团队指出,中下游制造业和小企业景气度的下降,预示着后续基本面的拐点已经不远了。就债券市场而言,最近的宏观/微观数据显示,基本面已经显示出一定的上涨信号。但目前国内部分地区的部分工厂在临近节假日逐渐停工维修,基本面拐点可能已经不远了。同时,考虑到近期的融资环境,流动性宽松的大概率在春节前还会持续,基本面和融资的双重利好会进一步打开债券利率的下行空间。

从业人数超过1万的券商增加到4家,投行业务“向真”2525宝黛“跑入场”

据证券行业从业人员最新统计,2020年,共有4396人加入证券行业。其中投行业务是券商人员流入最多的业务线,保荐代表人数量同比增长66.27%。截至2020年底,拥有可用数据的127家证券公司(含子公司)员工总数为33.32万人。万人以上的券商增加到4家,分别是国鑫证券(11300家)、广发证券(10900家)、国泰君安(10870家)、中信证券(10500家)。

券商部门第14期公募基金管理牌照获批,很多券商还在排队申请

2021年1月3日晚,证监会批准国泰君安全资子公司国泰君安资产管理公司公开提升证券投资基金管理业务资格。从提交资料到获批,国泰君安不到五个月就成功获批公募基金牌照。国泰君安资产管理公募证券投资基金资格获批后,持有公募基金牌照的券商部门增加到14家。多家券商内部人士透露,已开始筹备或愿意申请公募基金牌照。其中五矿证券和华金证券分别于2019年11月和2020年8月提交了公募基金管理资格许可申请,目前仍在排队等候。

2020年券商集合合理理财产品复盘:股票型发行数量创新高,FOF型平均收益率20.66%

据统计,2020年有数据的4246家券商平均收益率为8.06%,同期661种产品收益率跑赢大盘,占比15.57%。其中,FOF产品领先所有主要产品,平均收益率为20.66%,其次是股票产品,平均收益率为18.2%。据东方财富选择统计,2020年,券商共发行集合理财产品4436种,较上月下降33.43%。同时,单一产品发行规模相对有限,共发行4436种产品529.69亿份,较上月下降43.24%。

银行

银监会对CDB、工行等多家金融机构实施了近2亿元的行政处罚

中国保监会对国家开发银行、中国银行金融租赁有限公司、中国工商银行等多家金融机构及相关责任人员作出行政处罚决定,罚款总额1.995亿元。中国保监会表示,将继续大力整顿各种金融混乱,营造清洁积极的金融环境,加强对实体经济的金融支持,切实维护金融安全,保持无系统性风险的底线。

中国建设银行:通过降低中国RRR来取代部分多边基金的必要性已经上升,预计今年的货币政策将是宽松和紧缩的

中国建设银行金融市场部今日发布的报告显示,截至12月底,MLF余额达到5.15万亿元,由于MLF质押券可能出现短缺,中国人民银行降低标准、更换部分MLF的必要性增加。从2018年以来的经验来看,每当多边基金余额接近或超过4.2万亿元时,央行迟早会降低存款准备金率,并通过降低RRR来替代部分多边基金。与去年相比,今年的利率债券净供应量有所下降。此外,10月份,政府债券有望纳入富时WGBI,投资者对中国加息债券的需求强劲,国内货币政策先松后紧。预计10年期国债收益率先降后升,在2.7%-3.3%区间波动。

德意志银行朱彤分行:中国的实际国内生产总值增长率预计在2021年达到9.5%

德意志银行中国区总经理朱彤表示,2021年中国实际GDP增速预计将达到9.5%。在经济基本面和消费市场复苏的支持下,外国直接投资将继续流入。就资本市场而言,凭借高增长、高利率的优势,更多的全球投资者将增持人民币资产。以债券市场为例,中国在岸债券市场已成为全球第二大债券市场,预计2021年境外资金流入将达到1.2万亿人民币。

经常持股的股东、机构:银行业预计将被估值和修复

2020年以来,银行股表现一直低迷。许多银行股东经常增持自己的股票。数据显示,2020年,共有17家a股上市银行增持200倍。从增持金额来看,邮政集团对邮政储蓄银行增持48.18亿元,远远领先于其他银行。展望市场前景,在经济稳步复苏的背景下,银行业2021年的表现仍普遍受到机构青睐。

保险

银监会要求保险公司提交偿付能力报告和综合风险评级数据

近日,中国保监会偿付能力监管部向各保险公司发出通知,要求报送2020年第四季度偿付能力报告和综合风险评级数据。通知称,各保险公司应高度重视数据报送,严格遵守相关规定,完善内部控制机制,确保报送数据的真实性、合规性和完整性。

截至去年11月,外资保险公司的市场份额上升至7.67%,预计在政策下将继续上升

根据去年内外资保险公司的经营情况,从相关渠道了解到,去年前11个月,外资保险公司(中国保监会将中外合资保险公司和纯外资保险公司统称为外资保险公司)的原保费收入为3233.69亿元。如果加上去年12月份的保费,去年外资保险公司保费突破3233亿元,外资保险公司保费规模持续增长。去年前11个月,中资保险公司保费市场份额为92.33%,同比下降0.75个百分点;外资保险公司市场份额为7.67%,同比增长0.75个百分点。此外,在北京和上海,外资保险公司的市场份额已超过20%,分别为21.23%和20.80%。

简政放权,人身保险属地监管改革迫在眉睫

随着2020年8月财产保险和再保险属地监管改革的启动,人身保险业也将迎来属地监管改革,即所有人身保险公司将分为两类:银行业监督管理委员会的直接监管和银行业监督管理局的属地监管。其中排名第一、二梯队的人身保险公司将由银保监直接监管,银保监局的地方监管公司多为中小型人身保险公司。

金融平台以保险名义担保,监管拉非法集资防控警报

近日,保监会发布《关于防范不法分子以银行保险机构名义非法集资风险的通知》,再次敲响了防控非法集资的警钟。通知称,近日,部分理财公司或平台虚假宣传与保险公司合作,声称投资项目由保险公司担保,以确保投资资金安全。监测发现相关主体涉嫌虚构投资项目、承诺高回报、为社会公众集资,存在非法集资隐患。它以金融机构的名义增加信用,一旦雷打不动,风险很容易传导到金融机构。

信任

华信信托:全体员工状况稳定,公司各项业务正常进行

华信信托官网发布声明:2021年1月6日晚,我公司董事长董永诚与我公司总裁王锦因工作发生冲突,董永诚对王进造成人身伤害。董永诚当晚被公安机关依法传唤,现被刑事拘留。王进情况稳定,正在住院治疗。事发后,在监管部门的指导下,公司团队成员团结带领全体员工,确保公司正常运转。目前,我公司全体员工状况稳定,公司各项业务正常进行。我公司将积极配合公安部门的案件审理和调查,在监管部门的指导下,进一步规范治理结构和决策体系。

2020年,集体信托“量增价跌”

在过去的一年里,集体信托主要表现出三个特点:金融类“一枝独秀”,房地产类持续下跌,收益率逐渐下降。2020年,集体信托设立规模总计25225.24亿元,增长11.40%。金融集体信托可谓“带路”。2020年,金融集体信托的设立规模为9069.2亿元,几乎达到万亿大关。2020年,工商企业设立规模3162.35亿元,增长46.64%;房地产集体信托受到严格监管,成立规模逆势下滑。2020年,设立规模7429亿元,下降10.28%;基础产业设立规模4810.82亿元,下降7.78%。

去年,11家信托公司被罚款,专家表示,严格监管将成为常态

2020年最后一天,银监会官网公布了两起信托监管罚款,江苏信托和吉林信托分别被罚款80万元和140万元。据不完全统计,2019年共有29家信托公司被罚款,罚款总额2700万元。2020年全年,共有11家信托公司也被处罚,处罚总额超过1800万元。资产管理行业研究员袁继伟表示,2021年,“严控”将成为常态。

九家信托公司去年完成增资280多亿元,前十名注册资本再次发生变化

与2019年相比,去年的增资额大幅增加。经银监会批准,2020年,建行信托、财新信托、西部信托、国源信托等9家信托公司共增资280多亿元,而2019年仅增资160多亿元。值得注意的是,去年的大增资不在少数,两家信托公司的注册资本被推升至100亿元。五矿信托注册资本从60亿元增加到130.51亿元,建行信托从24.67亿元增加到105亿元,分别位居行业第二和第六。

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